This instrument is held in its Arabic original; no official English translation is published by the issuing authority. Arabic is the authoritative language of UAE legislation.
§الديباجة
/ر.ت ) لسنة 0202بشأن إلغاء
/ر.ت الموضوع :قرار إداري رقم ( 41
وتعديل بعض القرارات الإدارية
ــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ
الرئيس التنفيذي،،، بعد الاطلاع على القانون الاتحادي رقم (4)لسنة 0222في شأن هيئة وسوق الإمارات لألوراق المالية والسلع
وتعديلاته، وعلى قرار مجلس الوزراء رقم (21)لسنة 0222بشأن نظام عمل هيئة الأوراق المالية والسلع وتعديلاته، وعلى قرار مجلس الوزراء رقم (2/21و) لسنة 0202بشأن إعادة تشكيل مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع، وعلى قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم (9)لسنة 0202بشأن تكليف سعادة /د.مريم بطي السويدي بأعمال الرئيس التنفيذي لهيئة الأوراق المالية والسلع، وعلى قرار رئيس مجلس إدارة الهيئة رقم (/21ر.م) لسنة 0202بشأن كتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع، قــــــرر:
إلغاء قرارات إدارية
§المادة (1)
تعتبر القرارات الإدارية المبينة في الجدول رقم (2)المرفق بهذا القرار لاغية اعتباراً من تاريخ سريان القرار
رقم (/21ر) لسنة 0202بشأن كتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع.
تعديل قرار إداري
§المادة (2) — .يقتصر العمل بالقرار الإداري رقم (/201ر.ت) لسنة 0222بشأن الضوابط التنظيمية لألنشطة 2
والخدمات المالية على الأنشطة المالية التي لم يتم تنظيمها بموجب القرار رقم (/21ر) لسنة 0202بشأن كتيب
القواعد الخاص باألنشطة المالية وآليات توفيق الأوضاع.
.يستبدل الجدول رقم (0)المرفق بهذا القرار بالجدول المتعلق باألنشطة المالية والوظائف المعتمدة المرفق 0
بالقرار رقم (/201ر.ت) لسنة 0222بشأن الضوابط التنظيمية لألنشطة والخدمات المالية .
الموضوع :قرار إداري رقم (/41ر.ت ) لسنة 0202بشأن إلغاء وتعديل بعض القرارات الإدارية
ملاحظة :تم إصدار القرار بشكل الكتروني صفحة 1من 2
العمل بالقرار
§المادة (3)
يعمل بهذا القرار من تاريخ سريان القرار رقم (/21ر) لسنة 0202بشأن كتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية
وآليات توفيق الأوضاع.
د.مريم بطي السويدي الرئيس التنفيذي باإلنابة
صدر في أبوظبي بتاريخ27/09/2021:
الموضوع :قرار إداري رقم (/41ر.ت ) لسنة 0202بشأن إلغاء وتعديل بعض القرارات الإدارية
ملاحظة :تم إصدار القرار بشكل الكتروني صفحة 2من 2
جدول رقم (1)المرفق بالقرار الإداري رقم ( / 41ر.ت) لسنة 2021
بشأن إلغاء بعض الق اررات الإدارية
اسم التشريع م قرار إداري رقم ( /86ر.ت) لسنة 2014بشأن ضوابط تداول شركات الوساطة لعملائها في .1
الأسواق الأجنبية.
قرار إداري رقم (/85ر.ت) لسنة 2015بشأن الحسابات الراكدة لعملاء شركات الوساطة .2
المالية (.)Dormant Accounts قرار إداري رقم (/108ر.ت) لسنة 2015بشأن ضوابط النظام المحاسبي ،وتكوين مخصص .3 الديون لشركات الوساطة المالية.
قرار إداري رقم (/37ر.ت) لسنة 2016بشأن ضوابط تعامل الحافظ الأمين مع طرف ثلاث. .4 القرار الإداري رقم ( /58ر.ت ) لسنة 2017بشأن آليات توفيق أوضاع نشاط الترويج .5
والتعريف ،ونشاط الخدمات الإدارية لصناديق الاستثمار.
قرار إداري رقم ( /59ر.ت ) لسنة 2019بشأن معايير الملاءة المالية لمدير الاستثمار .6
وشركة الإدارة.
الضوابط والمتطلبات الفنية الخاصة بنظام التسجيل الهاتفي لدى شركات الوساطة. .7
جدول رقم (2)المرفق بالقرار الإداري رقم ( / 41ر.ت) لسنة 2021 بشأن تعديل الجدول المتعلق باألنشطة المالية والوظائف المعتمدة المرفق بالقرار رقم
(/123ر.ت) لسنة 2017
أولاً :متطلبات مؤسسي صندوق الاستثمار الذاتي: ملاحظات الخبرات المؤهل الوظيفة المعتمدة •يجب ألا يقل عدد مؤسسي سنوات خمس خبرة لا تقل عن مؤسس صندوق الاستثمار صندوق الاستثمار الذاتي في مجال الأسواق المالية أو أي الذاتي الواحد عن ثلاث مؤسسين من المجالات ذات العلاقة. شخص طبيعي يتولى مهام الخضوع من •مستثنى تأسيس صندوق الاستثمار شهادة جامعية ،أو شهادة مهنية لاختبارات اعتماد الهيئة. للهيئة استثناؤه من شروط الذاتي مع غيره من متخصصة معترف بها.
المؤهل حال كان لديه خبره المؤسسين. عملية لا تقل عن (15)سنة في مجال الأسواق المالية أو المجالات ذات العلاقة خبرة لا تقل عن خمس سنوات •يجب ألا يقل عدد أعضاء عضو مجلس إدارة في صندوق إدارة مجلس في مجال الأسواق المالية أو أي الصندوق الذاتي الاستثمار الذاتي الواحد عن من المجالات ذات العلاقة. شخص طبيعي يتولى مهام ثلاث مؤسسين. مجلس إدارة صندوق
شهادة جامعية ،أو شهادة مهنية الخضوع من •مستثنى للهيئة استثناؤه من شروط الاستثمار الذاتي مع غيره متخصصة معترف بها.
لاختبارات اعتماد الهيئة. المؤهل حال كان لديه خبره من الأعضاء.
عملية لا تقل عن (15)سنة في مجال الأسواق المالية أو المجالات ذات العلاقة
ثانياً :الأنشطة المرخصة من قبل الهيئة والوظائف المعتمدة اللازمة لمزاولتها ملاحظات الوظائف المطلوبة النشاط المرخص يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية 1. مدير.
2. مدير عمليات.
3. مسؤول امتثال. السوق
4. مسؤول إدارة المخاطر.
يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية 1. مدير.
2. مدير عمليات. المقاصة المركزية 3. مسؤول امتثال.
4. مسؤول إدارة المخاطر. يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية 1. مدير.
2. مدير عمليات.
3. مسؤول امتثال. مركز الإيداع
4. مسؤول إدارة المخاطر. يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية شررررررر ة وساطرررررررة 1. مدير.
2. ممثل وسيط. السرررررررلع (عضرررررررو 3. مسؤول امتثال.
التداول) يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية 1. مدير.
2. ممثل وسيط.
شررررررر ة وساطرررررررة
3. مدير تداول. السررررررررلع (عضررررررررو 4. مدير عمليات
5. مسؤول امتثال.
تداول وتقاص)
6. مسؤول إدارة المخاطر.
يتم اعتماد الوظائف المطلوبة وفقا ً لكتيب القواعد الخاص باألنشطة المالية 1. مدير.
ممثل وسيط. شرررررررر ة وسررررررراطة .2 مدير تداول. السرررررررررلع(عضرررررررررو .3 مدير عمليات .4 مسؤول امتثال. تررررررررداول وتقرررررررراص .5 مسؤول إدارة المخاطر. .6 عام)
← Record: Amendment 41/CEO of 2021 to Regulatory Controls for Financial Activities and ServicesText reproduced from the official publication for reference. Formatting, numbering and footnotes may differ from the original and the official text prevails. Arabic is the authoritative language of UAE federal and emirate legislation. Cross-reference links are generated automatically and cover only instruments held in this library.