Notice No. (1) of 2022 Regarding the implementation of Targeted Financial Sanctions (TFS) on UNSCRs 1718 (2006) and 2231 (2015)

§Passage 1

Notice No. : 1-2022 1-2022 : تعميم رقم Date : 19/05/2022 19/05/2022 : التاريخ To : All licensed entities and كافة الشركات المرخصة وأسواق: إلى

licensed securities and األوراق المالية والسلع المرخصة commodities exchanges markets (LFIs) Subject : Implementation of Targeted تنفيذ العقوبات المالية المستتتتتت فة: الموضوع Financial Sanctions (TFS) on بشتتتتتتتتتجل قرار رلم األ رقم UNSCRs 1718 (2006) and )2015( 2231) و2006( 1718 2231 (2015)

After greetings, ،بع التحية

This is in continuation of earlier notices on the استتمال ا لل ورد ب إلشتتر را الس ت ب ح ل تنفيذ قرارا subject of implementing TFS and PF provisions. . PF وتل يل المسلحTFS الر ب الل ليح اللسمهدفح

All LFIs are required to fulfill the following

يجب على ك فح اللؤسس الل ليح بأن يسملروا في اسميف ء Targeted Financial Sanctions (TFS) obligations ( وف اTFS) المزام الر ب الل ليح اللستتتمهدفح الم ليح in accordance with Cabinet Decision No. 74 of بشتأن قرارا2020 لستنح74 ل رار مجلس ال زراء رقم 2020 for UNSCRs 1718 (2006) and 2231 (2015). The requirements include: :)2015( 2231 ) و2006( 1718 مجلس األمن رقم

- Implement screening procedures on all parties ال ي ت برللي ت المتتدقيى على ك ت فتتح أطراف اللر ت ما- of a financial transaction or provided services, للم تأكتتد من عتتد،الل ت ليتتح الل ت ليتتح أو التتتدم ت الل تتدمتتح to ensure they are not linked with persons or ارتب طه بأشت ص أو كي ن أو منظل مدرجح بل جب entities or organizations listed under UNSCR .)2015( 2231 ) و2006( 1718 قرار مجلس األمن 1718 (2006) and 2231 (2015).

- Implement Enhanced Due-Diligence (EDD) ( علىEDD) تطبيى إجراءا الرن يح ال اجبح اللرززة- procedures on all Financial Transactions, الرللي الل ليح اللبنيح على المج رة اللرتبطح ب لدو including trade transactions, linked to relevant .اللرنيح countries.

-Verification of cross-border transactions المح ى من اللر ما الر برة للحدود المي يشمبه ارتب طه- suspected of being related to unauthorized .بمج رة غير مصرح له للسلع ذا ا سمتدا اللزدوج trading of Dual-Use Goods.

- Report without delay all confirmed or potential اللؤكدة و اإلباغ بدون تأخير عن جليع المط ب- matches related to any designated individuals or اللحمللح بشأن أشت ص أو كي ن مدرجح على قرارا entities designated pursuant to the above- وتشلل إجراءا اإلباغ.مجلس األمن اللذك رة أعاه mentioned UNSCRs. Reporting covers: :الم لي

§Passage 2

• Report any confirmed match by raising a اإلباغ عن أي تط بى مؤكد برفع ت رير تجليد• Funds Freeze Report (FFR) via GoAML فيGO AML األم ا عبر اللنصح الرقليح within 5 business days from . أي علل من إجراء المجليد5 غض ن implementing any freeze measures

• Report any potential match by raising a اإلباغ عن أي تط بى محملل عن طريى رفع• Partial Name Match Report (PNMR) via ت رير تط بى ا سم الجزئي عبر اللنصح GoAML within 5 business days from أي علل من5 في غض نGO AML الرقليح implementing any suspension measures . .إجراء المرليى

• Report any suspicious transactions or activity that might be related to

اإلباغ عن أي مر ما أو أنشطح مشب هح المي• قد تمرلى بأشت ص أو كي ن مدرجح لسب designated individuals or entities قرارا مجلس األمن اللذك رة أعاه برفع ت رير pursuant to above-mentioned UNSCRs اللر ما اللشب هح أو ت رير األنشطح اللشب هح by raising an STR/SAR via GoAML to ل لدةGO AML عبر اللنصح الرقليح the UAE Financial Intelligence Unit . . اللرل م الل ليح في دولح اإلم را

Dual-Use Items المواد ذات االستخ ام المزدوج The UAE has in force regulation on the Export لدى دولح اإلم را الرربيح اللمحدة أنظلح س ريح للراقبح and Import Control of Dual-Use Items. The صلّ تف.ا سميراد والمصدير للل اد ذا ا سمتدا اللزدوج regulation details the licensing and reporting المرخيص واإلباغ بشأن الشرك األنظلح ممطلب requirements for companies involved in the اللش ركح في ا سميراد والمصدير والرب ر وإع دة الشحن import, export, transit and trans-shipment of all لجليع أن اع الل اد ذا ا سمتدا اللزدوج المي تتضع types of Dual-Use Items that come under the .تحت السلطح ال ض ئيح اإلم راتيح UAE's jurisdiction.

All LFIs are required to ensure that customers يمرين على ك فح اللؤسس الل ليح اللرخصح المأكد من أن dealing in Dual-Use Items have a valid permit to الرلاء الذين يمر مل ن في الل اد ذا ا سمتدا اللزدوج conduct such trades. The Executive Office for أت ح. لديهم تصريح ص لح إلجراء مثل هذه الصف Control & Non- Proliferation (formally known اللامب المنفيذي للرق بح ولظر ا نمش ر (اللامب المنفيذي as The Executive Office of the Committee for للجنح السلع والل اد الت ضرح للرق بح على ا سميراد Goods & Materials Subjected to Import & والمصدير س ب ا) على م قره اإللامروني ق ئلح الل اد ذا Export Control) has made available on its ا سمتدا اللزدوج "ق ئلح السلع والل اد الت ضرح website the list of Dual-Use Items “UAE Control في2020 لر50 للرق بح" وف ا ل رار مجلس ال زراء رقم List” as per Cabinet Resolution No. 50 for 2020 شأن جدو السلع ا سمراتيجيح الللحى ب ل ن ن ا تح دي concerning the control list annexed to Federal بشأن السلع الت ضرح لرق بح ا سميراد2007 لسنح13 رقم Law No. 13 for 2007 relating to commodities والمصدير والل اد الايلي ئيح ذا ا سمتدا اللزدوج

.الت ضرح لرق بح ا سميراد والمصدير

§Passage 3

subjected to import and export control and Dual- Use chemicals subject to import and export control.

Guidance اإلرشادات The Executive Office for Control & Non- ق اللامب المنفيذي للرق بح ولظر ا نمش ر بنشر عدة Proliferation has published a number of guidance يلان.إرش دا فيل يمرلى ب لر ب الل ليح اللسمهدفح documents in relation to targeted financial لللؤسس الل ليح اللرخصح الرج ع لللسمندا اإلرش ديح sanctions. LFIs can refer to the following :الم ليح guidance documents:

• Typologies on the circumvention of أنلت ط ا لمفت ف على الر بت اللت ليتتح اللستتتتتتمهتتدفتتح• Targeted Financial Sanctions against اللرتبطح ب إلره ب وتل يل اإلره ب وانم ش ر أ سلحح Terrorism and the Proliferation of الدم ر الش مل Weapons of Mass Destruction, دليل إرشتتتتتت دي بشتتتتتتأن الر ب الل ليح اللستتتتتتمهدفح•

• Guidance on Counter Proliferation لللؤستتتتتتستتتتتت الل ليح واألعل واللهن غير الل ليح Financing for FIs, DNFBPs, and VASPs, اللحددة ومزودي خدم األص ا فمراضيح

• UAE Strategic Review on Targeted الدراسح اإلسمراتيجيح لدولح اإلم را الرربيح اللمحدة•

ل دراستتتتتتت ل لح الر ب الل ليح اللستتتتتتمهدفح Financial Sanctions Case Studies 2019-

2021-2019

All LFIs should prevent the provision of any يجب على ك فح اللؤسس الل ليح الر ملح في الدولح أن تلنع financial transaction or services that could ت ديم أي مر ما أو خدم م ليح يلان أن تس هم في contribute to the evasion of Targeted Financial المهرب من الر ب الل ليح اللسمهدفح اللفروضح بل جب Sanctions imposed pursuant to UNSCR 2231 ) وقرار مجلس2015( 2231 قرار مجلس األمن رقم (2015) and UNSCR 1718 (2006). .)2006( 1718 األمن

If you require any further information, please بريد إلامروني إلى يرجى إرس، لللزيد من اللرل م email amltfc@sca.ae amltfc@sca.ae

All LFIs are required to comply with the يتعي على كافة المؤسسات المالية العا لة في ال ولة mentioned requirements upon the issuance of .اال تثال للمتطلبات المذكورة عن إص ار هذا اإلشعار this notice.

Regards, ،وتفضلوا بقبول فائق االحترام