Notice No. (4) of 2021 Regarding Targeted Financial Sanctions (TFS) Reporting

§Passage 1

Date: 04/08/2021 التاريخ2021/08/04 : Ref: 4-2021 مرجع2021-4 :

ة ل To: All Licensed Entities and Licensed ىىىىىىى ة لة ىىىىىىىخل إلىىىىىىى الشركىىىىىىىخلةلوىىىىىىىألشرالةل أل Securities and Commodities Exchanges ةل رليخل ةلسلع ةل أل خ ل

)Subject: Targeted Financial Sanctions (TFS ةل ض عالةإلبالغلبوأنلةلعق برالةل رليخلةل لستهدكخ Reporting Reference to our Notice dated 26/7/2021 on the باإلشارة إلى اإلشعار المرسل لكم بتاريخ 2021/07/26 subject: بشأن الموضوع أعاله:

With regards to Licensed Entities (LEs) obligation فيما يتعلق بالتزام الشرررررررماخ المرإلبررررررر باإلبال بشرررررررأن for TFS reporting, as stipulated in the Cabinet العقوباخ المالي المسرررتة ف على ال او الم برررو علي ف Decision (74) of 2020 “Regarding Terrorism Lists قرار مجلس الوزراء رقم ( )74لسرررر " 2020بشررررأن الئا Regulation and Implementation of UN Security قوائم اإلرهرررات بيق يق قراراخ مجلس ا مل الترررابع ل مم Council Resolutions on the Suppression and المتا ة المتعلق بم ع بمكافا اإلرهات بيمويل بم ع انتشار Combating of Terrorism, Terrorist Financing, أ سلا ال مار .ال شامل بيمويلةا بالقراراخ ذاخ ال بل " ،قام Countering the Proliferation of Weapons of Mass مبرررررررر اإلماراخ العربي المتا ة المرمز ) المبرررررررر Destruction and its Financing and Relevant المرمز ) ،بالت سرريق مع المكتا الت ذي التابع للج السررلع )Resolutions”, the Central Bank of the UAE (CBUAE بالمواد الخاضرررررع لرقاب االسرررررتيراد ,بالتبررررر ير( المكتا in coordination with the Executive Office of the الت ذيررر ) ،بوضررررررع ُليررر المو ررر ة لابال عل التزامررراخ Committee for Goods and Materials Subject to المؤسررررسرررراخ المالي المرإلبرررر مل إلالم الم برررر الرقمي Import and Export Control (Executive Office - IEC), لو ة المعلوماخ المالي ).(GoAML has established a unified mechanism to report TFS obligations utilizing the Financial Intelligence بسور يستخ م الشرماخ المرإلب الم ب الرقمي لو ة Unit’s (FIU) online reporting platform GoAML. المعلو ماخ ال مال ي ) (goAMLلالمت ثام بالتزام ةا ال خا

برراإلبال .بق ر ورخ ب ر ة المعلومرراخ المررالي ر م بررررررتةررا The GoAML platform will be utilized as a reporting الرقمي ) (goAMLلتشررمل يقريريل إلا رريل بالمؤسررسرراخ platform for LEs to comply with their reporting المررالي ر المرإلبرررررررر بهمررا :يقرير يجمي ر ا موام ()FFR obligation. The FIU has developed the GoAML بيقرير يقابق االسررررررم الجزئ ( .)PNMRبسررررررور يتلقى platform to include two TFS related reports: Funds المكتا الت ذي ب الةيئ يقارير المؤسساخ المالي المرإلب Freeze Report (FFR) and Partial Name Match ذاخ البررررررلر المقر مر مل إلالم الم بررررررر الرقمير لو ر ة Report (PNMR). The TFS related reports submitted

المعلوماخ المالي ) (goAMLف ُن با . via the GoAML platform will be received simultaneously by the Executive Office – IEC and ةإلجألةءةالةلخىىر ىىىىىىىىخلبىىرإلبالغلبوىىىىىىىىأنلةلعق بىىرالةل ىىرليىىخل the SCA .

ةل سىىىىىىتهدكخل ال الصلةل ر ىىىىىىخلةلألل يخلل تد لةل عل رال

ةل رليخل)(goAMLا Procedures on TFS reporting via the GoAML Platform :

§Passage 2

When a ‘confirmed match’ to a listing of names of ف بجود "يقابق المؤم " مع أسررررماء ا فراد أب الجماعاخ أب individuals, groups, or entities to the UAE Local الكياناخ الم رج ف قائم اإلهات المالي ل بل اإلماراخ Terrorist List or UNSC Consolidated List is العربي المتا ة أب القوائم ال المو ة لمجلس ا مل التابع ل مم identified, LFIs are required to take the following يتعيل على المؤسرررررسررررراخ المالي المرإلبررررر ايخاذ،المتا ة necessary actions : : اإلجراءاخ الضربري التالي

Implement all necessary measures without delay يق يق جميع الت ر ابير الضررررررربري ر دبن يررأإلير على ال او as outlined in the Cabinet Decision (74) of 2020, 2020 ) لسررررررر ررر74( ا ل م يل ف قرار م ج لس ا لوزراء Guidance on Targeted Financial Sanctions, and باإلرشرراداخ بشررأن العقوباخ المالي المسررتة ف باإلرشرراداخ Guidance for Licensed Financial Institutions on the بشررأن يق يق المؤسررسرراخ المالي ال المرإلبرر للعقوباخ المالي Implementation of Targeted Financial Sanctions; . المستة ف

Report any freezing measure, prohibition to إبال المكتا الت ذي بالةيئ بأ ي بير لتجمي ا موام أب provide funds or services, and any attempted م ع إيرررا ررر ا موام أب الخررر مررراخ أب أ مارررابالخ لت ذيررر transactions to the Executive Office – IEC and SCA معامالخ مل إلالم الم برر الرقمي لو ة المعلوماخ المالي via the GoAML platform within two business days ( ف غضررون يوم عمل مع اإلتيار يقرير يجميgoAML) by selecting the Fund Freeze Report (FFR); and )؛FFR( ا موام Ensure all the necessary information and التأم مل يق يم جميع المعلوماخ بالمسررررررت اخ الضررررررربري documents regarding the ‘confirmed match’ is

)FFR( بشأن "التقابق المؤم " مع يقرير يجمي ا موام submitted along with the FFR.

ررام بجود " يقررابق الماتمررل" مع أسررررررمرراء ا فراد أب ف When a ‘potential match’ to a listing of names of الج ما عاخ أب الك يا ناخ ال م ر ج ف قائ م اإل هات المال ي individuals, groups, or entities to the UAE Local ل ب ل اإل ماراخ العربير المتار ة أب القوائم المو ة لمجلس Terrorist List or UNSC Consolidated List is يتعيل على الشررررماخ المرإلبررر،ا مل التابع ل مم المتا ة identified, LEs are required to take the following

: ايخاذ اإلجراءاخ الضربري التالي necessary action:

§Passage 3

Suspend without delay any transaction and refrain

يعليق أ معامل باالمت اع دبن يأإلير عل يق يم أ أموام أب from offering any funds or services, as outlined in على ال او الم يل ف اإلرشررررراداخ بشرررررأن العقوباخ،إل ماخ the Guidance on Targeted Financial Sanctions, and المالي المستة ف باإلرشاداخ بشأن يق يق المؤسساخ المالي Guidance for Licensed Financial Institutions on the المرإلب للعقوباخ المالي المستة ف ؛ Implementation of Targeted Financial Sanctions;

إبال الةي ئ بالمك تا الت ذ ي بالت قابق ال المات مل مل إلالم Report the ‘potential match’ to the Executive .(PNMR) اإلتيار يقرير يقابق اسم جزئ Office – IEC and SCA via the GoAML platform by selecting the Partial Name Match Report (PNMR);

التأم مل يق يم جميع المعلوماخ بالمسررررررت اخ الضررررررربري Ensure all the necessary information and .بشأن يقابق االسم documents regarding the name match is submitted; and اإلبقاء على إجراءاخ التعليق ذاخ البرررررل بالتقابق الماتمل مل إلى يل يلق مزير ا مل التعليمراخ مل المكترا الت ذير

(goAML) إلالم الم برر الرقمي لو ة المعلوماخ المالي Uphold suspension measures related to the بشرررررررأن ما إذا مان سرررررريتم إلواء التعليق أب يق يق إجراءاخ ‘potential match’ until further instructions are . التجمي received from Executive Office – IEC via the GoAML platform on whether to cancel the suspension or يجا على الشرررماخ المرإلبرر مراجع المواقع اإللكتربني implement freezing measures. للةيئ بالمكتا الت ذي باإلرشررراداخ الم شرررورة على التوال

.س ما يتم يا يثةا مل بقت آلإلر

LEs should consult the SCA and the Executive Office - IEC’s websites and published guidelines, respectively, as updated from time to time.

Anti-Money Laundering and Terrorist Financing | Regulations | Securities and Commodities

Authority (sca.gov.ae)

https://www.uaeiec.gov.ae/en-us/un-page